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上海捕鼠基金业风声日紧-【资讯】

发布时间:2021-07-15 23:15:38 阅读: 来源:疏水阀厂家

“我们的确在查,也查到了一些问题。”上海证券监管部门一位负责人说。这是在深圳证监局曝光两基金公司涉嫌“老鼠仓”案后,上海监管部门首次谈及上海基金公司“老鼠仓”问题。

各基金公司纷纷否认

实际上,早在景顺长城、长城两家基金公司曝出“老鼠仓”案之前,上海基金圈内已有相关消息传出。有知情者称,沪上某基金公司基金经理因涉嫌“老鼠仓”已遭调查。不过,记者一再向监管部门进行求证,均未得到明确结论。

“深圳证监局对三位基金经理的立案稽查,也是对监管层该监管内容精神的落实”,好买基金机构一人员向时代周报记者表示,10月26日,证监会主席尚福林在第32次基金业联席会上提出基金监管四个重点,第一条就是“强化公司合规管理,切实把保护投资者合法权益落到实处”,“上海显然也应有所行动”。

上海证券监管部门一位负责人向记者坦承,近期上海监管部门的确在彻查基金公司违规行为,但由于调查仍在进行中尚未最后定论,对于究竟是哪家公司因“老鼠仓”被查,暂时还不便公布。

“不知道,反正肯定不可能是我们,”面对时代周报记者的询问,多家沪上基金公司相关人士在第一时间迅速撇清,纷纷表态“老鼠仓”与己无关。

“被调查的绝对不止一家基金公司”、“不止三人”的传闻不绝于耳,只要是在9月份变更的基金经理都会受到媒体的怀疑,基金公司对此显得很无奈。

不过,尽管“打鼠”风暴来袭,新基金发行步伐并未因此放慢,本周基金在发数量达到12只,包括汇丰晋信中小盘、富国沪深300增强基金、东吴新经济股票基金、南方深成指ETF及其联接基金,市场陆续投放5只基金进入首发,且全部为指数型基金和偏股型基金。

“非合资公司、规模中小、平日低调。”这是消息源对此次上海遭调查基金公司给出的关键词,有媒体据此推测出重点怀疑对象为泰信基金公司,不过泰信基金市场人士立即对此表示否认,称公司基金经理都在正常上班。

而某知名网站基金论坛中,一篇《上海流传新基金经理“老鼠仓”》的网文则将矛头指向了一家合资基金公司。网文作者称,其日前去陆家嘴(600663)时“正好看到监管部门的人从一幢写字楼出来,这幢写字楼有4家基金公司”,并联系该基金公司近期高管更换、曾被查类似案件等理由来推测其“可能性最大”。不过,这一消息也立即被该基金公司予以否认。

尽管究竟是哪家公司被查尚未明确,但一个颇具戏剧性情节的传闻已在基金圈内流传:“在上海的基金公司遭到证监会的突击检查时,有一家公司的1名员工抱着自己的电脑就跑了,从此杳无音信,再未露面。”

交易室装摄像头

“上海的证券市场监管还是相当严格的,但这次也的确查出了一些问题。”前述监管部门负责人说。而某基金公司督察长则透露,此前部分基金公司对投资人员的监管并不严,甚至有总经理“亲自过问”投资,对基金经理下单指定买哪只股票的现象。

在监管部门的要求下,今年以来,沪上各基金公司内部监控已有所加强,除上班时间手机上交的老规定,有的公司还在投资部和交易室安装了摄像头,并将监控范围扩大到电子邮件、MSN上等。9、10月间,上海证监局三令五申,要求辖内基金加强对投资人员的管理,各基金公司再次加大了监控力度。“我们已经在投资部、交易室都安装了摄像头,并且把所有证券交易的网站都屏蔽了。”某基金公司人士向时代周报记者表示,“现在所有证券公司的网站都被屏蔽了,连首页都上不了。”而另一家基金公司的市场人士则透露,连之前已受到全面监控的网络聊天工具,公司目前都已全部屏蔽。

据了解,11月初上海基金公司督察长联席会议之后,各基金公司对一条不成文的规定达成了共识,即基金公司的投资部、交易室等重要办公区域内必须安装摄像头即时监控,并针对各公司具体情况对摄像头的位置作出相应调整,以确保对公司基金经理、交易员等人员的日常行为真正实现“有效监控”。据称,摄像头监控之所以受到重视,是因为上海证监局在近期的一次例行检查中随机抽调一段录像,发现某公司基金经理在交易时间使用手机与外界通话所致。此间,还有消息称多家公司旗下的货币基金被查出违规行为,相关人员已经受到了监管部门的处罚,但这一消息也未得到监管部门的官方确认。

分析人士表示,目前监管更为严格,对基金业来说“是一件好事”。深圳的三个基金经理可能只是此次“打鼠”风暴的序幕,随着监管部门重拳出击的力度加大,可能会有新的惩治对象浮出水面。

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